Что такое комплаенс и зачем он компании?

Комплаенс — это система внутреннего контроля, направленная на соблюдение законодательства, требований регуляторов и корпоративных стандартов. Он помогает минимизировать юридические, финансовые и репутационные риски, сохранить устойчивость бизнеса и избежать штрафов.

Какие законы регулируют комплаенс и санкционный контроль?

Ключевые нормативные акты: ФЗ № 115-ФЗ, № 16-ФЗ, № 183-ФЗ, положения ЦБ РФ, а также международные стандарты: FATF, OFAC, EU Sanctions, UK Sanctions List. Также учитываются отраслевые регламенты.

Как внедрить санкционный контроль?

Процесс включает оценку рисков, разработку регламентов, внедрение автоматического скрининга контрагентов (по OFAC, ЕС, ООН и др.), обучение сотрудников и регулярное обновление процедур и баз данных.

Что включает AML-комплаенс по ФЗ № 115-ФЗ?

AML-система включает: KYC/KYB, мониторинг операций, отчётность в Росфинмониторинг, внутренний контроль и аудит, назначение ответственных лиц и защиту персональных данных.

Какие последствия несоблюдения санкционных требований?

Возможны штрафы до 500 млн ₽, блокировка активов, уголовная ответственность (ст. 193.1 УК РФ), исключение из международных систем и серьёзные репутационные потери.

Как проводить внутренний комплаенс-аудит?

Аудит включает планирование, сбор и анализ данных, проверку соблюдения регламентов, составление отчёта с рекомендациями и контроль внедрения корректирующих действий.

Что такое экспортный контроль?

Это регулирование вывоза товаров и технологий двойного назначения. Контроль осуществляется ФСТЭК, Минпромторгом и Росфинмониторингом. Включает соблюдение санкционных ограничений при международной торговле.

Как часто нужно обновлять комплаенс-политику?

Рекомендуется ежегодный пересмотр, а также обновление после изменений в законодательстве, выявленных инцидентов или при выходе компании на новые рынки.

Вернуться назад

Комплаенс и санкционный контроль

КБП ЛИГАЛ разрабатывает комплексные решения для построения эффективной системы комплаенса, включая:

Анализ и приведение деятельности компании в соответствие с требованиями российского законодательства и международных норм
Разработку и внедрение политик AML/CFT (противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма)
Организацию санкционного контроля в соответствии с актуальными ограничительными мерами (включая OFAC, ЕС, UK и другие санкционные списки)
Внедрение автоматизированных систем мониторинга транзакций и проверки контрагентов
Обучение сотрудников и повышение осведомленности в области комплаенс-требований
Правовую экспертизу сделок на предмет санкционных рисков
Минимизацию репутационных и финансовых рисков, связанных с нарушениями регуляторных требований

Наши решения помогают компаниям выстроить надежную систему внутреннего контроля, обеспечивающую соответствие законодательству РФ и международным стандартам, а также защиту от санкционных рисков.

Связаться с нами

Основные типы услуг в сфере комплаенса и санкций

Внутренний
комплаенс
Разработка и внедрение комплексной системы корпоративного комплаенса, включая:
- Создание внутренних политик и кодексов поведения
- Разработку регламентов контроля и процедур соответствия
- Проведение регулярных комплаенс-аудитов и контрольных мероприятий
- Организацию обучающих программ для сотрудников всех уровней
- Внедрение механизмов внутреннего контроля и отчётности
Комплаенс по противодействию легализации доходов (AML/CTF)
Реализация полного цикла AML-мероприятий:
- Внедрение процедур KYC (Know Your Customer) и KYB (Know Your Business)
- Разработка системы мониторинга подозрительных операций
- Подготовка обязательной отчётности в соответствии с ФЗ О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (115-ФЗ).
- Организация взаимодействия с Росфинмониторингом
- Внедрение автоматизированных решений для скрининга клиентов и транзакций
Санкционный комплаенс
Комплексный подход к санкционным рискам:
- Анализ рисков включения в санкционные списки OFAC, ЕС, Великобритании, ООН
- Разработка и внедрение процедур скрининга контрагентов
- Создание корпоративной санкционной политики
- Проведение санкционного due diligence при заключении сделок
Экспортный контроль и санкции
Юридическое сопровождение внешнеэкономической деятельности:
- Правовая экспертиза внешнеторговых контрактов
- Применение норм экспортного контроля
- Обеспечение соответствия требованиям ФЗ Об экспортном контроле (183-ФЗ)
- Мониторинг международных санкционных ограничений
- Разработка внутренних регламентов по экспортному контролю
Управление комплаенс-рисками и мониторинг
Построение системы риск-менеджмента:
- Комплексная оценка комплаенс- и санкционных рисков
- Разработка системы скоринга и категоризации контрагентов
- Регулярный мониторинг изменений в санкционных и отраслевых списках
- Проведение стресс-тестирования системы комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Реализация антикоррупционных программ:
- Разработка антикоррупционной политики и кодекса этики
- Внедрение системы контроля за подарками и представительскими расходами
- Проведение внутренних расследований возможных нарушений
- Организация обучения сотрудников по антикоррупционному законодательству
- Создание каналов для анонимного сообщения о нарушениях
Международный комплаенс
Адаптация бизнес-процессов к глобальным требованиям:
- Приведение внутренних процедур в соответствие со стандартами OECD и FATF
- Учет требований регуляторов ЕС, Великобритании и других юрисдикций
- Разработка кросс-граничных комплаенс-процедур
- Анализ международных санкционных программ
- Обеспечение соответствия GDPR и другим международным нормам

Услуги КБП ЛИГАЛ в сфере комплаенса и санкционного контроля

Команда экспертов КБП ЛИГАЛ предлагает комплексные решения для построения и оптимизации систем комплаенса и санкционного контроля, включая:

Аудит и анализ
1. Проведение комплексного аудита существующей комплаенс-системы
2. Gap-анализ процессов на соответствие требованиям российского и международного законодательства
3. Выявление уязвимостей и разработка рекомендаций по их устранению
Разработка и внедрение комплаенс-политик
1. Создание внутренних регламентов и политик в области AML/CFT, санкционного контроля и антикоррупционного комплаенса
2. Адаптация документов под специфику бизнеса и отраслевые требования
3. Внедрение процедур мониторинга и отчётности
Взаимодействие с регуляторами
1. Правовое сопровождение при проверках Росфинмониторинга, Банка России и правоохранительных органов
2. Подготовка отчётности в соответствии с ФЗ № 115-ФЗ и международными стандартами
3. Консультации по устранению замечаний регуляторов
Экспортный контроль и санкционные риски
1. Анализ внешнеторговых сделок на предмет соответствия ФЗ № 183-ФЗ и международным санкциям
2. Оценка рисков при работе с иностранными контрагентами
3. Разработка стратегий минимизации санкционного воздействия
Санкционный аудит контрагентов
1. Проверка поставщиков, партнёров и клиентов на включение в санкционные списки
2. Оценка косвенных рисков (цепочки собственности, аффилированные лица)
3. Рекомендации по работе с «серыми» зонами санкционного регулирования
Антикоррупционный комплаенс
1. Создание антикоррупционной службы (политики, регламенты, обучение)
2. Внедрение системы контроля за подарками, конфликтами интересов и представительскими расходами
3. Проведение внутренних расследований и due diligence при сделках
Международный комплаенс
1. Адаптация внутренних процедур под требования FATF, OECD, ЕС, OFAC, UK Sanctions
2. Консультации по соблюдению GDPR, FCPA, UK Bribery Act
3. Поддержка при выходе на зарубежные рынки с учётом регуляторных ограничений
4. КБП ЛИГАЛ обеспечивает полное юридическое сопровождение в сфере комплаенса, помогая бизнесу минимизировать риски и выстраивать прозрачные и защищённые бизнес-процессы.

Связаться с нами

Наш подход основан на принципах профессионализма, ответственности и конфиденциальности.

ключевые преимущества

20+ лет опыта юридического сопровождения бизнеса

Мы работаем с компаниями из различных отраслей — от промышленности и строительства до ИТ и финансов. Наш опыт позволяет глубоко понимать бизнес-процессы и находить оптимальные юридические решения для каждой задачи.

1
Комплексный подход к сопровождению бизнеса

Мы обеспечиваем полное юридическое сопровождение: договоры, корпоративное право, международные сделки, комплаенс, споры и др. Вам не нужно обращаться в разные компании — все услуги в одном месте.

2
Гарантия защиты интересов и минимизации рисков

Наша команда разрабатывает стратегии, которые помогают избежать судебных споров, штрафов, санкций и других юридических рисков. Мы всегда действуем в интересах клиента и предлагаем только законные и эффективные решения.

3
Опыт международного сопровождения и работы в различных юрисдикциях

Мы сопровождаем сделки и проекты с участием иностранных контрагентов, создаем компании за рубежом, консультируем по праву России, Гонконга, ОАЭ, ЕС, США, Великобритании, Швейцарии и других стран. Гарантируем соблюдение международных стандартов.

4
Персональный менеджер и прозрачная коммуникация

Ваш проект ведет выделенный специалист или группа юристов. Вы будете регулярно получать обновления по статусу работ, аналитические отчеты, профессиональные советы и консультации.

5
Ориентация на результат и рост вашего бизнеса

Наша цель — не только юридическая поддержка, но и реальная помощь в развитии вашего бизнеса. Мы предлагаем решения, которые помогают снижать затраты, увеличивать капитализацию и строить устойчивый бизнес.

6

Наша команда выстраивает прозрачный и эффективный процесс взаимодействия, который включает следующие ключевые этапы:

Этапы оказания услуг в рамках Комплаенса и санкционного контроля

Первичная консультация и диагностика

Проводим детальное обсуждение целей и потребностей клиента
Анализируем текущие бизнес-процессы и существующие комплаенс-процедуры
Выявляем потенциальные риски и "болевые точки" в системе контроля
Формируем предварительные рекомендации и план дальнейших действий

Комплексный аудит и gap-анализ

Оцениваем соответствие действующих политик и процедур требованиям:

Российского законодательства (ФЗ-115, ФЗ-183 и др.)
Международных стандартов (FATF, OFAC, ЕС и др.)
Проводим тестирование систем мониторинга и контроля
Выявляем пробелы и разрабатываем дорожную карту по их устранению

Разработка и актуализация документов

Создаем индивидуальный пакет комплаенс-документации:

Комплаенс-политика и кодекс деловой этики
Политика AML/CFT и санкционного контроля
Регламенты KYC/KYB и Due Diligence
Положение о противодействии коррупции
Адаптируем документы под специфику бизнеса клиента

Техническая интеграция и автоматизация

Подбираем оптимальные IT-решения для:

Скрининга контрагентов (Screening)
Идентификации клиентов (KYC/KYB)
Мониторинга транзакций
Осуществляем настройку и интеграцию с существующей ИТ-инфраструктурой
Проводим тестовый запуск и отладку системы

Обучение и развитие компетенций

Разрабатываем программу обучения для:

Топ-менеджмента (основы комплаенс-менеджмента)
Топ-менеджмента и ответственных сотрудников
Разрабатываем тесты и кейсы для проверки знаний

Постоянный мониторинг и сопровождение

Внутренних регламентов при изменении законодательства
Оказываем консультационную поддержку по текущим вопросам
Сопровождаем проверки регуляторных органов
Проводим ежегодный аудит системы комплаенса
Преимущества нашего подхода:
Поэтапное внедрение с минимальным вмешательством в бизнес-процессы
Индивидуальные решения, учитывающие отраслевую специфику
Комбинация юридической экспертизы и технологических решений
Постоянная поддержка на всех этапах внедрения и эксплуатации

Для эффективного построения системы комплаенс и санкционного контроля потребуется предоставить следующие документы и сведения:

Необходимые документы для предоставления услуги

Юридические и регистрационные документы

Учредительные документы (устав, учредительный договор)
Свидетельства о государственной регистрации и постановке на налоговый учет
Лицензии и разрешения на осуществление деятельности

Действующие регламенты и политики

Внутренние положения по AML/CFT (если имеются)
Санкционная политика компании
Антикоррупционные регламенты
Политики конфиденциальности и защиты данных
Кодексы деловой этики

Информация об операциях

Образцы типовых договоров и соглашений
Данные о подозрительных операциях за последние 3 года
Отчеты по 115-ФЗ (если составлялись)

История взаимодействия с регуляторами

Акты проверок Росфинмониторинга, ЦБ РФ и других контролирующих органов
Предписания и ответы на них (при наличии)
Информация о ранее выявленных нарушениях и принятых мерах

Техническая документация

Описание используемых IT-систем (CRM, ERP, специализированные решения)
Технические требования к интеграции комплаенс-решений
Отчеты по кибербезопасности и защите данных

Организационные документы

Приказы о назначении ответственных за комплаенс (CCO, AML-officer)
Протоколы собраний по вопросам комплаенса
Положения о комитетах по управлению рисками
Штатное расписание с указанием ответственных подразделений

ВАЖНО!

Все документы обрабатываются с соблюдением конфиденциальности
Возможен поэтапный сбор информации по согласованию с клиентом

Полнота предоставляемой информации напрямую влияет на качество и скорость разработки комплаенс-решений. Наши специалисты готовы оказать помощь в подготовке недостающих документов.

Наша команда юристов объединяет ведущих специалистов с многолетним опытом в сфере разрешения споров, корпоративного права, M&A и производных финансовых инсрументов. Каждый из наших экспертов обладает глубокими знаниями международных стандартов и передовых практик, постоянно совершенствуя свою квалификацию.

команда Профессиональных юристов

Александр Бецкий

Генеральный директор

Александр Кондратьев

Управляющий партнер, судебный юрист (стаж 19 лет)

степан медведев

Адвокат, арбитражное и уголовное право

Антон авдонин

Юрист, арбитражное и корпоративное право

Анна Казарян

Юрист, административное и трудовое право

Наталья Маковчук

Руководитель отдела делопроизводства

Екатерина Проникова

Помощник юриста

Обратная связь для корпоративных клиентов

Задать интересующий Вас вопрос или запросить первичную консультацию в компании КБП-Лигал можно воспользовавшись любой формой обратной связи на сайте, позвонив по телефону или написав на электронную почту.

+7 (495) 777-11-93

kbp_legal@mail.ru

Часто задаваемые вопросы

Нам доверяют лидеры рынка: в этом разделе представлены отзывы наших клиентов и партнёров о работе с КБП-ЛИГАЛ, а также перечень компаний, выбравших нашу команду за профессионализм и проверенную экспертизу.

отзывы и партнеры

Валерий Волох

Генеральный директор ООО «Компания Алгени»

«Сопровождали ряд процессов нашей организации. Без нареканий. Видно, что работают профессионалы своего дела, нацелены на долгосрочное сотрудничество.»

Тигран Мамиконян

Генеральный директор ООО «Колыматранс»

«К организации обратились с иском, в котором были заявлены требования о взыскании штрафа. С нашей стороны был заявлен встречный иск о взыскании задолженности, штрафа и неустойки. В удовлетворении требований по первоначальному иску было отказано, наши требования по встречному иску удовлетворены. Сработано отлично, нареканий нет. Рекомендую.»

Александра Макулова

Генеральный директор ООО «Прайм»

«Сотрудничаем по вопросу юридического сопровождения деятельности организации уже более 5 лет. За все время не подвели ни разу. В штате грамотные юристы, ведут дела, в том числе, в судах. Все юридические вопросы полностью делегированы в надежные руки. Спасибо руководителю компании и лично каждому сотруднику, кто занимается нашими вопросами.»

Станислав Гуськов

Генеральный директор ООО «Стройзащита»

Сотрудничаем с юридической компанией на протяжении уже нескольких лет. Любые вопросы решаются если не на 100% в нашу пользу, то с минимальными для нас потерями. Выражаю благодарность профессионалам своего дела, надеемся на дальнейшее продуктивное взаимодействие.

Павел Абагян

Генеральный директор ООО «Стоматолог и Я»

Обращались в организацию по самым разным вопросам и всегда получали квалифицированный ответ и правовую поддержку. Все документы готовят быстро, все что обещают, делают. Представляли интересы компании при взаимодействии с надзорными органами. Благодарим за профессионализм!

Александр Авдюшин

ИП Авдюшин А.А.

Отлично сработанная команда, четко организованный процесс. С организации – должника взыскан ущерб, доказано наличие упущенной выгоды. Все без проволочек, свои обязательства исполняют на 100%. Надежная организация, рекомендую однозначно.

контакты

График работы: Пн - Пт с 09:00 до 18:00
Адрес: г. Москва, Ул. Вильгельма Пика д. 11, офис 1112
телефон: +7 (495) 147-95-54
Электронная почта: info@kbp-legal.ru